欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金
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興業證券股份有限公司關于欣泰電氣欺詐發行先行賠付后續工作的公告


本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


重要提示:

(一)自2017年11月9日起,未在專項基金存續期間內獲得賠付的適格投資者,可以主動聯系興業證券關于欣泰電氣欺詐發行先行賠付后續工作組(以下簡稱先行賠付后續工作組),并在2017年12月31日前向先行賠付后續工作組提交本公告要求的賠付申請材料,經審核通過后獲得相應的賠付金額;

(二)本次先行賠付后續工作嚴格按照專項基金公告確定的賠付對象、賠付范圍、賠付金額計算方法進行,但一級市場適格投資者持有新股損失將以發行價格(除權后價格)與欣泰電氣股票退市價格的差額計算,不再辦理仍持有新股的過戶。

(三)本次先行賠付后續工作僅針對未在專項基金存續期間內獲得賠付的適格投資者;如其接受賠付,則表明其愿意與興業證券達成和解,自愿將對欣泰電氣的控股股東遼寧欣泰股份有限公司要求虛假陳述損失賠償的權利轉讓給興業證券,自身不再向欣泰電氣欺詐發行事件的責任方索賠。

(四)提請適格投資者注意本公告對于賠付申請材料的形式及內容要求并嚴格按照公告要求準備并提交材料,避免因所提交材料不符合要求而未能獲得賠付。


在欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金(以下簡稱“專項基金”)存續期間,絕大多數適格投資者已和興業證券股份有限公司(以下簡稱“興業證券”或“公司”)就因欣泰電氣欺詐發行所受全部損失的賠付事宜達成有效和解,并已通過專項基金獲得賠付。為最大限度維護投資者利益,使因各種原因未能在專項基金存續期間內獲得賠付的適格投資者仍能夠獲得賠付,興業證券現就適格投資者賠付后續工作公告如下:

一、對未獲得專項基金賠付的適格投資者的賠付安排

自2017年11月9日起,未獲得專項基金賠付的適格投資者,可以主動聯系先行賠付后續工作組,在向先行賠付后續工作組提交本公告要求的賠付申請材料并經審核通過后獲得與專項基金賠付方案等量的賠付金額。

欣泰電氣欺詐發行先行賠付后續工作嚴格依照《興業證券股份有限公司關于設立欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金的公告》等專項基金公告確定的賠付對象、賠付范圍及賠付金額計算方法進行。但在欣泰電氣首次公開發行新股時申購欣泰電氣新股,截至退市時仍持有新股的適格投資者,將以發行價格(除權后價格)與欣泰電氣股票退市價格的差額計算其一級市場新股投資損失并進行賠付,不再辦理一級市場仍持有新股的過戶。

未在專項基金存續期間獲得賠付的適格投資者如接受賠付,則表明其愿意與基金出資人達成和解,自愿將對欣泰電氣的控股股東遼寧欣泰股份有限公司要求虛假陳述損失賠償的權利轉讓給基金出資人,自身不再向欣泰電氣欺詐發行事件的責任方索賠。

二、后續賠付工作基本流程

未在專項基金存續期間獲得賠付的適格投資者(以下簡稱“適格投資者”)可以按照如下流程獲得賠付:

(一)適格投資者獲知賠付金額

自2017年11月9日起至2017年12月31日止,適格投資者可以撥打先行賠付后續工作組電話95562(服務時間:交易日上午9:00-11:30;下午13:00-17:00)。

先行賠付后續工作組客戶服務人員在查驗適格投資者身份后,告知其可獲得的賠付金額。

(二)適格投資者準備并提交賠付申請材料

如適格投資者接受賠付金額、愿意與興業證券達成和解并自愿不再向欣泰電氣虛假陳述事件的責任方請求賠付,則其可選擇如下二種途徑之一辦理賠付申請:

(1)通過公證方式辦理

適格投資者需在2017年12月31日前通過特快專遞向先行賠付后續工作組提交如下申請材料:

①《和解承諾函》(一式兩份),《和解承諾函》需確定適格投資者的有效銀行賬戶,由適格投資者簽字(機構投資者需加蓋機構公章并由授權代表簽字),并經公證機構公證。

②身份證明材料復印件(一式兩份)。

③適格投資者本人銀行存折或銀行卡復印件。

(2)通過適格投資者所屬券商營業部辦理

適格投資者需在2017年12月31日前通過特快專遞向先行賠付后續工作組提交如下申請材料:

①《和解承諾函》(一式兩份)?!逗徒獬兄Z函》需確定適格投資者的有效銀行賬戶,由適格投資者簽字(機構投資者需加蓋機構公章并由授權代表簽字),并經所屬券商營業部工作人員查驗適格投資者身份并見證簽署后,加蓋所屬券商營業部業務章或公章。

②身份證明材料復印件(一式兩份)。

③適格投資者本人銀行存折或銀行卡復印件。

(三)適格投資者獲得賠付資金

先行賠付后續工作組將對適格投資者提交的賠付申請材料進行審核,對不符合要求的材料通知適格投資者在2017年1月10日前補充提交。

適格投資者提交的材料經審核通過后,先行賠付后續工作組將《和解承諾函》中確定的賠付金額支付至適格投資者確認的本人同名銀行賬戶,并以電話、短信或其他方式通知適格投資者。

三、注意事項

(一)適格投資者身份證明材料要求

1、適格投資者為個人的,身份證明材料包括《居民身份證》或其他有效身份證明文件。賠付申報文件由授權代表簽字的,還需提供經公證的授權委托書和授權代表的身份證明文件復印件。

2、適格投資者為境內法人機構的,應提交:(1)工商營業執照,社團法人登記證書,事業單位法人證書或其他有效身份證明文件復印件;(2)法定代表人證明書原件;(3)法定代表人有效身份證明文件復印件。前述材料均需加蓋機構公章。(4)賠付申報文件由授權代表簽字的,還需提供加蓋公章和法人章的授權委托書、加蓋公章的授權代表身份證復印件。

3、其他類型機構投資者的身份證明文件要求,請與先行賠付后續工作組聯系。

(二)適格投資者可通過登錄專項基金專欄(https://zxjj.sipf.com.cn/xtdq)獲取《和解承諾函》的文本。

(三)賠付申請材料中需適格投資者手寫的部分,請適格投資者以正楷字體認真、準確填寫,因字跡模糊、潦草未能有效辨認填寫內容、銀行賬戶不同名以及其他不符合形式及內容要求的賠付申請材料視為不合格材料,適格投資者需按客戶服務人員的通知要求在2017年1月10前補充提交。

(四)申請材料郵寄地址:福建省福州市湖東路268號證券大廈14層,郵編:350003,收件人:欣泰電氣欺詐發行先行賠付后續工作組。

四、適格投資者如有任何疑問,可通過如下方式聯系先行賠付后續工作組:

電話:95562;

服務時間:交易日上午9:00-11:30;下午13:00-17:00。


特此公告。


興業證券股份有限公司

2017年11月9日


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